Ako ako právny zástupca kontrolovať konflikty záujmov?
Môžete napísať zoznam svojich klientskych informácií v Exceli a skontrolovať ho v rámci kontroly konfliktov.
Etické pravidlá obmedzujú, koho môžu zástupcovia zastupovať. Aby ste sa vyhli porušeniu týchto pravidiel, musíte pred podpísaním nového klienta vykonať „kontrolu konfliktov“. Kontrola konfliktov vo všeobecnosti pozostáva z kontroly, či je nový klient nepriaznivý voči iným klientom, ktorých ste zastupovali, minulých i súčasných. Ak sú, musíte analyzovať, či môžete nového klienta stále eticky zastupovať. Právne firmy používajú na ukladanie informácií o svojich klientoch rôzne typy databáz, preto by ste si mali vybrať takú, ktorá vám najlepšie vyhovuje.
Tieto informácie získate, keď sa rozhodnete urobiť pohovor s advokátom a pred prijatím do zamestnania vykonať kontrolu konfliktov.
Poznámka: Tento článok pojednáva o modelových pravidlách profesionálneho správania spoločnosti ABA. Tieto pravidlá prijali takmer všetky štáty USA. Variácie však môžu existovať, aj keď sú prijaté. Vždy sa uistite, že rozumiete pravidlám svojho štátu.
Metóda 1 zo 4: Kontrola konfliktov s aktuálnymi klientmi
- 1Zistite, či je na druhej strane aktuálny klient. Kedykoľvek niekto príde do vašej advokátskej kancelárie s problémom, mali by ste identifikovať, kto sú protikladné strany a ich spoločníci. Môže to byť aktuálny klient. Ak je to tak, môže dôjsť ku konfliktu. Pravidlo 1,7 sa týka tohto scenára.
- Pamätajte si, že klienti môžu byť nepriazniví aj v mimosporových kontextoch, preto nepredpokladajte, že sa môžete vyhnúť kontrole konfliktov, pretože ste transakčný právnik.
- 2Analyzujte, či sú klienti nepriazniví. Konflikt existuje, ak sú strany nepriaznivé. Najčastejším konfliktom záujmov je nový klient, ktorý chce žalovať jedného z vašich súčasných klientov. Tu sú klienti voči sebe zjavne nepriateľskí, takže dochádza ku konfliktu.
- Zastupujete napríklad A v prebiehajúcich súdnych sporoch o zamestnanie. Váš nový klient, B, chce žalovať spoločnosť A za znečistenie. Tu sú klienti voči sebe nepriazniví. Každý klient si asi kladie otázku, či môžete plne zastupovať jeho záujmy.
- Advokát môže ohroziť záujem svojho klienta tým, že pridá alebo neodhalí informácie, ktoré má advokát, pretože sú chránené výsadou advokáta-klienta.
- Klienti môžu byť nepriazniví aj v transakčných záležitostiach. Môžete napríklad zastupovať spoločnosť X, ktorú kupuje spoločnosť Y. Spoločnosť však môžete zastupovať aj v iných záležitostiach. Tu dochádza ku konfliktu a budete potrebovať písomný informovaný súhlas od X aj Y.
- 3Opýtajte sa, či budete vo svojom zastupovaní „materiálne obmedzený“. Niekedy nemôžete zastupovať klienta, ak budete vo svojom zastupovaní materiálne obmedzený. Ak je to tak, dochádza ku konfliktu. Tu je niekoľko bežných scenárov, v ktorých dochádza k významnému obmedzeniu:
- Žiada sa, aby ste zastupovali každého člena potenciálneho obchodného partnerstva. Tu ste pravdepodobne obmedzení, pretože nemôžete agresívne obhajovať pozíciu jednej osoby, pretože by to obmedzilo vašu schopnosť obhajovať ostatných členov spoločného podniku. Medzi súčasnými klientmi existuje konflikt.
- Ďalším príkladom je, že oponentského obhajcu zastupuje právnik, ktorý je s vami v spojení.
- 4Identifikujte, či môžete konflikt vyliečiť. Aj keď dôjde ku konfliktu, nového klienta môžete stále zastupovať. Musíte však dôvodne veriť, že obom klientom môžete poskytnúť kompetentné a energické zastúpenie. Ak nemôžete, musíte nového klienta odmietnuť.
- Tiež všetky strany musia dať informovaný, písomný súhlas. Uistite sa, že ste získali tento súhlas pred začatím zastupovania nového klienta. Súhlas musí byť mimoriadne podrobný a musí na oboch stranách predstavovať, čo toto zastúpenie obsahuje a s kým.
- Z pravidla súhlasu existuje výnimka. Nemôžete zastupovať dve strany, ak jedna vznesie voči druhému nárok v rámci toho istého súdneho sporu. Nemôžete napríklad zastupovať zamestnávateľa ani zamestnanca v tom istom prípade sexuálneho obťažovania na pracovisku.
Aby ste sa vyhli porušeniu týchto pravidiel, musíte pred podpísaním nového klienta vykonať „kontrolu konfliktov“.
Metóda 2 zo 4: Kontrola konfliktov s bývalými klientmi
- 1Identifikujte, či je nový klient negatívny pre bývalého klienta. Konflikty vznikajú aj vtedy, keď sa snažíte zastupovať nového klienta, ktorého záujmy sú pre bývalého klienta nepriaznivé. Model Pravidlo 1,9 pokrýva tento scenár. Napriek tomu, že už nereprezentujete bývalých klientov, musíte si zachovať privilégium klienta advokáta, ktoré môže obmedziť vaše zastupovanie. Požiadajte nového klienta, aby určil, kto je na druhej strane ich sporu, a overte si, či ide o bývalých klientov.
- Klienti sú najzreteľnejšie nepriazniví, keď sa navzájom žalujú.
- Môžu byť však tiež nepriaznivé v transakčných záležitostiach. Ak napríklad niekto vyjednáva zmluvu so zamestnávateľom, opýtajte sa, kto je zamestnávateľ. Môže ísť o bývalého klienta.
- 2Potvrďte, že „bývalý klient“ nie je aktuálnym klientom. Na súčasných a bývalých klientov platia iné pravidlá, preto potvrďte, že ste ukončili svoje zastupovanie „bývalého klienta“. Ak nie, potom sú aktuálnym klientom a podľa vyššie uvedených informácií musíte analyzovať, či ich môžete zastupovať.
- Klient je bývalý klient, keď ste dokončili všetky práce a odoslali klientovi list, v ktorom túto záležitosť uzatvára.
- Ak ste nevydali záverečný list, analyzujte prečo. Je to kvôli tomu, že stále máte potenciálne prácu, ktorú musíte pre klienta vykonať? Je to kvôli tomu, že ste zabudli odoslať list? Možno budete musieť poslať list, aby ste objasnili, že vzťah je na konci.
- Ak pre klienta pravidelne vykonávate prácu dlhší čas, môže to byť stále aktuálny klient, aj keď ste v poslednom čase nevykonávali žiadnu prácu. Situáciu by ste mali analyzovať s právnikom, ktorý sa špecializuje na profesionálnu zodpovednosť. Ak chcete získať bezplatný názor, môžete tiež zavolať na etické linky štátnej advokátskej komory.
- 3Skontrolujte, či záležitosti súvisia. Nemôžete zastupovať nového klienta v tej istej alebo „v podstate podobnej“ záležitosti, kde sú jeho záujmy materiálne nepriaznivé pre bývalého klienta. Opýtajte sa nového klienta, prečo potrebuje vaše služby, a porovnajte tento spor s záležitosťou, na ktorej ste pracovali pre bývalého klienta.
- Záležitosti „v zásade súvisia“, ak zahŕňajú ten istý právny spor alebo transakciu.
- Klienti sú napríklad nepriazniví tam, kde ste pomohli bývalému klientovi A navrhnúť politiku odchodu do dôchodku pre svojich zamestnancov. Teraz k vám prišiel jeden zo zamestnancov, klient B, a chce spochybniť zákonnosť politiky odchodu do dôchodku. Tento spor sa týka v podstate tej istej veci, takže dochádza ku konfliktu.
- 4Opýtajte sa, či máte o klientovi dôverné informácie. Záležitosti tiež „v podstatnej miere súvisia“, kde vám hrozí značné riziko použitia dôverných informácií získaných od bývalého klienta v prospech vášho nového klienta. Ak je to tak, dochádza ku konfliktu.
- Záležitosti však môžu nesúvisieť. Môžete napríklad zastupovať bývalého klienta A pri zatváraní nehnuteľnosti. Teraz nový klient B chce žalovať klienta A za zranenie osôb spôsobené automobilovou nehodou. Tieto záležitosti spolu nesúvisia a pravdepodobne nebudete používať dôverné informácie získané pri zatváraní nehnuteľností na prospech klienta B v súdnom spore o zranenie. Preto môžete byť schopní tohto klienta zastupovať bez konfliktu záujmov.
- 5Identifikujte advokátsku kanceláriu zastupujúcu oponenta. Nemôžete zastupovať nového klienta v tej istej alebo v podstatne súvisiacej záležitosti, ak ste pracovali v advokátskej kancelárii, ktorá zastupuje oponenta, a získali ste dôverné informácie.
- Možno ste pracovali napríklad pre právnickú firmu, ktorá zastupuje výrobcu chemikálií, pri skupinovej žalobe o zranenie. Teraz chce potenciálny klient vo vašej novej advokátskej kancelárii žalovať výrobcu za ublíženie na zdraví. Tu je konflikt, ak ste vo svojej bývalej firme získali dôverné informácie o výrobcovi chemikálií. Ak by ste tieto znalosti vo svojom zastupovaní vôbec použili, porušili by ste teda oprávnenie klienta advokáta.
- Nezabudnite, že konflikty podľa pravidla 1,9 sú pripočítané všetkým členom firmy. Povedzme napríklad, že ste najali nového mladšieho spoločníka, ktorý zastupoval oponenta v predchádzajúcej advokátskej kancelárii. Musí byť preverená podľa pravidla 1,10, inak sú všetci vo firme v konflikte.
- 6V prípade potreby získajte informovaný súhlas. Konflikt s bývalým klientom môžete vyliečiť, ak získate jeho informovaný súhlas. Súhlas musí byť písomný.
- Od nového klienta by ste mali dostať aj písomný súhlas, pretože vaše predchádzajúce zastúpenie môže vecne obmedzovať vašu schopnosť zastupovať ho.
Metóda 3 zo 4: identifikácia osobných konfliktov
- 1Rozpoznať štandardné osobné konflikty. Niekedy môžete mať osobný konflikt, ktorý môže vecne obmedziť vašu reprezentáciu klienta. Ak je to tak, musíte odmietnuť zastúpenie. Existuje niekoľko štandardných osobných konfliktov, ktoré môžete ľahko rozpoznať:
- Hľadáte prácu v advokátskej kancelárii, ktorá zastupuje oponenta. Tu dochádza ku konfliktu.
- Pripravujete závet alebo dôveru, na základe ktorých dostanete významný dar. Konflikt existuje, pokiaľ nie ste s danou osobou spriaznený.
- Budete prijímať platby od niekoho iného, než klientovi. Môžete to vyliečiť s informovaným súhlasom klienta.
- 2Analyzujte, či budete uvádzať nekonzistentné argumenty. Právnici môžu vo všeobecnosti slobodne zastupovať toho, koho chcú. Môžete napríklad zastupovať obeť sexuálneho obťažovania na pracovisku a tiež zastupovať zamestnávateľov obvinených zo sexuálneho obťažovania. Aj keď niektorí právnici zastupujú klientov iba na jednej strane sporov, vy môžete slobodne zastupovať obe strany. Možný konflikt však môže nastať vtedy, ak v rôznych prípadoch uvediete nekonzistentné argumenty. Na to by ste si mali dať pozor vo fáze kontroly konfliktov.
- Môžete napríklad zastupovať banku v súdnom procese, ktorý sa týka zákonnosti zákonných neskorých pokút podľa štátnych zákonov. Človek príde do vašej firmy a chce žalovať inú banku kvôli neskorým sankciám. Ak vyhráte súdny spor zastupujúci banku, môžete vytvoriť právny precedens, ktorý bude pôsobiť proti vášmu ďalšiemu klientovi.
- Modelové pravidlá uvádzajú niekoľko faktorov, ktoré je potrebné zvážiť, vrátane toho, či precedens „vážne oslabí“ prípad vášho druhého klienta. Akákoľvek nekonzistentná pozícia by však mala byť považovaná za potenciálny konflikt, len aby bola bezpečná.
- 3Priebežne hodnotte, či nedošlo k osobným konfliktom. Mnoho osobných konfliktov vzniká až potom, ako začnete zastupovať klienta. Podľa toho tieto konflikty nezachytíte kontrolou konfliktov. Napriek tomu máte etickú povinnosť predchádzať konfliktom v celom svojom zastúpení. K niektorým z bežnejších osobných konfliktov, ktoré môžu nastať, patrí:
- Chcete zadať obchodnú transakciu s klientom alebo získať peňažný úrok, ktorý je pre klienta nepriaznivý. Môžete to urobiť iba vtedy, ak sú podmienky spravodlivé a primerané a písomne to oznámite klientovi. Od klienta musíte získať informovaný písomný súhlas a mali by ste mu tiež odporučiť, aby vyhľadal nezávislú právnu radu.
- Chcete poskytnúť klientovi finančnú pomoc v súvislosti s možným alebo existujúcim súdnym sporom. Napriek tomu, že v rámci dohody o nepredvídaných poplatkoch môžete zálohovať súdne náklady a ďalšie výdavky, nemôžete finančne podporovať klienta.
- Máte sexuálny vzťah s klientom, ktorý začal po zastúpení. V závislosti od štátu to môže byť zakázané.
- Pokúšate sa získať majetkový podiel na súdnych sporoch okrem autorizovaného záložného práva alebo primeraného poplatku za nepredvídané výdavky. Je to zakázané.
Advokát môže ohroziť záujem svojho klienta tým, že pridá alebo neodhalí informácie, ktoré má advokát, pretože sú chránené výsadou advokáta-klienta.
Metóda 4 zo 4: údržba databázy
- 1Nechajte klientov, nech vyplnia formuláre príjmu. Váš systém kontroly konfliktov je taký dobrý, ako dobré informácie do neho zadáte. Preto by ste mali zhromaždiť všetky relevantné informácie od klientov a potenciálnych klientov. Požiadajte ich, aby vyplnili formulár na prijatie a nezabudnite ho aktualizovať podľa toho, ako sa prípad vyvíja. Prijímací formulár by mal požadovať tieto údaje:
- meno klienta a všetky subjekty súvisiace s klientom (napríklad ich zamestnávateľ alebo podnik, ktorý vlastnia)
- kontaktné informácie na klienta a súvisiace subjekty
- povaha zastúpenia (prečo potrebujú právnu pomoc)
- meno osoby autorizujúcej zmluvu
- zmluvné podmienky vášho zastupovania
- meno, adresu a kontaktné čísla všetkých strán zapojených do zastúpenia vrátane svedkov a znalcov
- 2Použite softvér na správu prípadov. Môžete napísať zoznam svojich klientskych informácií v Exceli a skontrolovať ho v rámci kontroly konfliktov. Najlepší softvér na správu prípadov vám však umožní rýchlo vykonávať dôkladné kontroly konfliktov.
- V systéme budete uchovávať podrobné informácie o svojich klientoch vrátane mien protichodných obhajcov, svedkov, zainteresovaných strán atď. V týchto informáciách potom môžete vyhľadať akékoľvek meno alebo výraz, ktorý chcete.
- 3Pred počiatočnou konzultáciou skontrolujte svoju databázu. Pred stretnutím s klientom na konzultáciu by ste mali vykonať kontrolu konfliktov. Nechajte svoju sekretárku zozbierať od osoby základné informácie, napríklad o jej identite a o tom, voči komu sú nepriateľskí. Vykonajte kontrolu, aby ste zistili, či nie sú nepriazniví pre súčasných alebo bývalých klientov alebo či nehrozí potenciálny osobný konflikt.
- Určite by ste mali vykonať kontrolu konfliktov predtým, ako klient podpíše zásnubný list alebo zmluvu o zadržaní.
- Včasnou kontrolou môžete zabrániť potenciálnemu klientovi, aby vám poskytol dôverné informácie a potenciálne spôsobil väčší etický problém.
- 4Pokračujte v kontrole potenciálnych konfliktov. Konflikty môžu nastať v ktoromkoľvek bode a vaša firma by mala vykonávať priebežné kontroly konfliktov v rôznych bodoch, aj keď ste začali so zastupovaním. Vykonajte ďalšiu kontrolu v nasledujúcich míľnikoch:
- Pred otvorením novej záležitosti pre existujúceho klienta.
- Keď nový zástupca, strana alebo svedok vstúpi do súdneho sporu.
- 5Pred prijatím právnika si skontrolujte databázu. Od akéhokoľvek právnika, ktorého prijmete, musíte tiež získať úplný zoznam záležitostí klientov. Tieto informácie získate, keď sa rozhodnete urobiť pohovor s advokátom a pred prijatím do zamestnania vykonať kontrolu konfliktov.
- Nezabudnite, že pravidlo 1, 10 poskytuje spôsoby preverovania konfliktných zástupcov, aby vaša firma nemala konflikt. Musíte však včas poznať potenciálne konflikty, aby ste mohli prijať primerané opatrenia.
- Ak si nie ste istí, ako správne preskúmať advokáta, kontaktujte advokáta, ktorý sa špecializuje na profesionálnu zodpovednosť.
- Šesť štátov prijalo vzorové pravidlá profesionálneho správania ABA. Kalifornia má svoje vlastné pravidlá, ale prijala komentáre.
Prečítajte si tiež: Ako napísať sťažnosť advokátovi?
Otázky a odpovede
- Žalujem svojho zamestnávateľa vo federálnom aj štátnom štáte s použitím rôznych advokátskych kancelárií. Môj zamestnávateľ používa presne rovnakú právnickú firmu na obhajobu štátneho aj federálneho prípadu. Ide o konflikt záujmov?Nie toto nie Vaše dva prípady môžu spravovať oddelení zástupcovia a firmy. Ich dva prípady (federálne a štátne) môže spravovať rovnaká firma.
Prečítajte si tiež:
Právne vylúčenie zodpovednosti Obsah tohto článku je zameraný na vaše všeobecné informácie a nemá slúžiť ako náhrada profesionálneho práva alebo finančného poradenstva. Nie je zámerom, aby sa na neho používatelia spoľahli pri prijímaní akýchkoľvek investičných rozhodnutí.
